强监管形势下

商业银行合规管理与案防能力提升

课程背景：

商业银行在高增长时期积累下来的问题和风险逐渐显露，诸多业务环节管理失控，员工道德风险凸显，各类风险交织与感染。外部欺诈、内部舞弊事件时有发生，合规管理、操作风险控制、案件防控成为摆在商业银行面的重大难题。

伴随着监管趋严和穿透式管理，监管政策密集出台，全国各级监管部门对商业银行的违规业务、违规行为开出的罚单无数，其中不乏天价罚单，同时处罚机构和个人的“双罚”趋势明显。强监管形势下，如何抓内控、防案件、强合规、促发展已经成为商业银行的当务之急。十案九违规，众多案件和事实证明，案件的发生并不在于业务本身，而是来自员工合规意识淡薄以及管理和执行上的缺失。

本课程重在解读最新监管政策，引用了大量近二年发生在商业银行的真实案例，通过对案例的演练、讨论、剖析、点评，帮助学员掌握业务合规管理和人员合规管理的要点和手段，引发学员深度思考。课程内容贴近银行实务，易于学员理解，对学员的日常工作有极大的震慑作用和借鉴意义，有助于管理层切实提高商业银行案防管理工作水平。

课程收益：

1.  把握监管新政和监管思路及当前案防形势；

2.  提升学员的案防意识、合规意识和履职意识；

3. 掌握识别和防范重点风险的能力及合规管理的方法、手段，提升履职能力；

学员对象：支行行长、会计主管、运营主管、合规管理人员

课程大纲：

一、错综复杂的内外环境

二、强监管严问责态势

三、风险永恒合规永随

四、案防治理 多措并举

五、同业经验分享

课程总结

本课纲持续更新中，课程内容将根据具体授课群体、课时、人数等情况做适当调整。