金融机构反洗钱反恐融资风险管理培训

课程背景：

从案例看近期反洗钱监管形势

- 被处罚机构金融行业全覆盖

- 处罚重点主要集中在3方面

Ÿ   客户身份识别

Ÿ   客户身份资料和交易记录保存

Ÿ   大额和可疑交易报告

- 监管处罚“双罚制”的适用

- 美国金融制裁压力日趋显著

课纲：

一、反洗钱反恐融资风险管理体系

二、反洗钱反恐融资的公司治理

三、反洗钱反恐融资的起点：

四、反洗钱反恐融资的重难点：

五、客户身份资料及交易记录保存

六、客户风险等级与交易行为监控

七、大额交易和可疑交易

八、近期新的法规和监管要求

九、中国人民银行反洗钱现场检查概要

十、美国金融制裁法律制度概览